信息披露
中海純債債券型證券投資基金開放日常申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)公告
返回 > 來源：中?；?時間：2014-06-18
1公告基本信息
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基金名稱
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中海純債債券型證券投資基金
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基金簡稱
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中海純債債券
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基金主代碼
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000298
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基金運(yùn)作方式
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契約型開放式
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基金合同生效日
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2014年4月23日
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基金管理人名稱
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中海基金管理有限公司
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基金托管人名稱
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中國工商銀行股份有限公司
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基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱
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中海基金管理有限公司
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公告依據(jù)
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《中海純債債券型證券投資基金基金合同》和《中海純債債券型證券投資基金招募說明書》
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申購起始日
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2014年6月23日
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贖回起始日
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2014年6月23日
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轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日
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2014年6月23日
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轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日
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2014年6月23日
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下屬分級基金的基金簡稱
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中海純債債券A
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中海純債債券C
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下屬分級基金的交易代碼
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000298
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000299
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該分級基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換
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是
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是
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注：（1）本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有持有本基金管理人管理的開放式證券投資基金且該基金已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金份額持有人。
（2）本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司旗下中海優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金（前端代碼：398001）、中海分紅增利混合型證券投資基金（前端代碼：398011）、中海能源策略混合型證券投資基金（基金代碼：398021）、中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金(基金代碼：395001)、中海藍(lán)籌靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：398031）、中海量化策略股票型證券投資基金（基金代碼：398041）、中海上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（基金代碼：399001）、中海貨幣市場證券投資基金（基金代碼：A級392001，B 級392002）、中海環(huán)保新能源主題靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：398051）、中海增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金（基金代碼：A類395011，C類395012）、中海消費(fèi)主題精選股票型證券投資基金（基金代碼：398061）、中海上證380指數(shù)證券投資基金（基金代碼：399011）、中海保本混合型證券投資基金（基金代碼：393001）、中?？赊D(zhuǎn)換債券債券型證券投資基金（基金代碼：A類000003，C類000004）、中海安鑫保本混合型證券投資基金（基金代碼：000166）以及本基金之間的在前端收費(fèi)模式下的基金轉(zhuǎn)換。
2 日常申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時間
本基金日常申購、贖回業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購和贖回時除外）。由于各基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開放日的具體交易時間可能有所不同，投資者應(yīng)參照各基金銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。投資者T日申請基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)。一般情況下，投資者自T＋2工作日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。
3 日常申購業(yè)務(wù)
3.1 申購金額限制
1、通過銷售機(jī)構(gòu)首次申購單筆最低金額及追加金額為人民幣20元，各銷售機(jī)構(gòu)對申購金額及交易級差有規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)。通過本公司網(wǎng)上直銷平臺首次申購單筆最低金額為人民幣100元；通過本公司直銷柜臺首次申購單筆最低金額為人民幣100,000元，追加申購單筆最低金額為人民幣10,000元。
2、基金投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時，不受最低申購金額的限制。
3、基金投資者可多次申購，對單個基金投資者累計持有基金份額的比例或數(shù)量不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
3.2 申購費(fèi)率
本基金A類基金份額申購費(fèi)用采取前端收費(fèi)模式，申購費(fèi)率按照申購金額遞減，C類基金份額在投資者申購時不收取申購費(fèi)。
3.2.1前端收費(fèi)
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申購金額（M）
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申購費(fèi)率
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M<100萬元
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0.80%
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100萬元≤M<300萬元
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0.50%
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300萬元≤M<500萬元
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0.30%
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M≥500萬元
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1000元/筆
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注：（1）本基金對通過直銷中心申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶等特定投資群體實(shí)施差別的申購費(fèi)率，詳見本基金招募說明書。
（2）基金管理人可以在《基金合同》約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告。
（3）對特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人可以采用低于柜臺交易方式的基金申購費(fèi)率，并另行公告。
（4）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基金投資者適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
3.3 其他與申購相關(guān)的事項
基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購金額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。
4 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1 贖回份額限制
基金投資者可將其全部或部分基金份額贖回，單筆最低贖回份額為100份（除非該賬戶在銷售機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)托管的基金份額余額不足100份）；若某筆贖回或轉(zhuǎn)換導(dǎo)致持有人在該銷售機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)托管的基金份額余額少于10份，剩余部分基金份額必須一起贖回，即交易賬戶最低基金份額為10份。
4.2 贖回費(fèi)率
本基金贖回費(fèi)用按基金份額持有人持有該部分基金份額的時間分段設(shè)定。（注：1年指365天）
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持有期限（N）
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贖回費(fèi)率
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Y<1年
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0.10%
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1年≤Y<2年
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0.05%
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Y≥2年
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0
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注：（1）此表格為A類基金份額贖回費(fèi)率。
（2）C類基金份額持有期小于30天時，贖回費(fèi)率為0.75%；持有期大于或等于30天時，贖回費(fèi)率為0。
（3）基金管理人可以在《基金合同》約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告。
（4）對特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人可以采用低于柜臺交易方式的基金贖回費(fèi)率，并另行公告。
（5）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基金投資者適當(dāng)調(diào)低基金贖回費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
4.3 其他與贖回相關(guān)的事項
基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。
5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1 轉(zhuǎn)換費(fèi)率
（1）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)兩部分。
基金轉(zhuǎn)換申購費(fèi)補(bǔ)差按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購費(fèi)率的差額計算收取，具體計算公式如下：
基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)率 = max [（轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率），0 ]，即轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率時，基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率之差；如轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率不高于（含等于或小于）轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率時，基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)率為零。
（2）基金管理人可以根據(jù)市場情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)整上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平，但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開始實(shí)施日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。
（3）基金轉(zhuǎn)換的計算公式
①中海貨幣市場證券投資基金轉(zhuǎn)換為中海旗下其他開放式基金時，計算公式如下：
凈轉(zhuǎn)入金額＝B×C /（1+G）+F
轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)＝[B×C/(1+G)]×G
轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
其中： B為轉(zhuǎn)出基金份額
C為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
G為基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)率
F為貨幣市場基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的賬戶當(dāng)前累計未付收益
注：轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)記入基金財產(chǎn)。
②中海旗下除中海貨幣市場證券投資基金外的其他開放式基金轉(zhuǎn)換為旗下其他任意基金時，計算公式如下：
凈轉(zhuǎn)入金額＝B×C×(1-D)/(1+G)
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝B×C×D
轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G
轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
其中： B為轉(zhuǎn)出基金份額
C為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
D為轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
G為基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)率
注：轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)記入基金財產(chǎn)。
（4）舉例
①某基金份額持有人申請將已持有的中海貨幣市場證券投資基金A級10萬份轉(zhuǎn)換為本基金A類份額，轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的份額凈值為1.000元，假設(shè)轉(zhuǎn)入基金的份額凈值為1.288元，對應(yīng)贖回費(fèi)率為0，轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率為0，轉(zhuǎn)入基金對應(yīng)申購費(fèi)率0.80%，則申購補(bǔ)差費(fèi)率為0.80%，中海貨幣市場證券投資基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的賬戶當(dāng)前累計未付收益為100元，則轉(zhuǎn)換所得份額為：
凈轉(zhuǎn)入金額＝100,000×1.000 /（1+0.80%）+100.00=99,306.35（元）
轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)＝[100,000×1.000 /（1+0.80%）]×0.80%=793.65（元）
轉(zhuǎn)入份額＝99,306.35/1.288=77,101.20（份）
②某基金份額持有人申請將已持有400天的本基金A類份額10萬份轉(zhuǎn)換為中海優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金。假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值為1.288元，轉(zhuǎn)入基金的份額凈值為1.088元，對應(yīng)贖回費(fèi)率為0.05%，轉(zhuǎn)出基金對應(yīng)申購費(fèi)率為0.80%，轉(zhuǎn)入基金對應(yīng)申購費(fèi)率1.20%，申購補(bǔ)差費(fèi)率為0.40%。則轉(zhuǎn)換所得份額為：
凈轉(zhuǎn)入金額＝100,000×1.288×(1-0.05%)/(1+0.40%) =128,222.71（元）
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝100,000×1.288×0.05%=64.4（元）
轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)＝[100,000×1.288×(1-0.05%)/(1+0.40%)]×0.40%=512.89（元）
轉(zhuǎn)入份額＝128,222.71/1.088=117,851.76（份）
5.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
（1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)須同時代理轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的銷售；
（2）基金轉(zhuǎn)換以基金份額為單位進(jìn)行申請，轉(zhuǎn)換費(fèi)計算采用單筆計算法。投資者在T日多次轉(zhuǎn)換的，單筆計算轉(zhuǎn)換費(fèi)，不按照轉(zhuǎn)換的總份額計算其轉(zhuǎn)換費(fèi)用；
（3）“定向轉(zhuǎn)換”原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱；
（4）基金轉(zhuǎn)換采取“未知價法”，即基金的轉(zhuǎn)換價格以轉(zhuǎn)換申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
（5）基金份額在轉(zhuǎn)換后，持有時間將重新計算；
（6）基金份額持有人可將其所持任一開放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成任何其他開放式基金的基金份額，單筆轉(zhuǎn)出最低申請份額為50份。
當(dāng)某筆轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)導(dǎo)致投資者基金賬戶內(nèi)余額小于轉(zhuǎn)出基金的《基金合同》和《招募說明書》中“最低持有份額”的相關(guān)條款規(guī)定時，剩余部分的基金份額將被強(qiáng)制贖回或降級。
如投資者申請全額轉(zhuǎn)出其持有的中海貨幣市場證券投資基金余額，或部分轉(zhuǎn)出其持有的中海貨幣市場證券投資基金余額且賬戶當(dāng)前累計未付收益為負(fù)時，本基金管理人將自動按比例結(jié)轉(zhuǎn)賬戶當(dāng)前累計未付收益，該收益將一并計入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額；
（7）單個開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出視同基金贖回，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)；在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延；
（8）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)；
（9）投資者只能在前端收費(fèi)模式下進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換；
（10）出現(xiàn)下列情況之一時，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請：
①不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
②證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
③因市場劇烈波動或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請；
④法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時，基金管理人應(yīng)最遲提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告。
6 基金銷售機(jī)構(gòu)
6.1 場外銷售機(jī)構(gòu)
6.1.1直銷機(jī)構(gòu)
（1）中?；鸸芾碛邢薰?/span>
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號2905-2908室及30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號2905-2908室及30層
法定代表人：黃鵬
電話：021-68419518
傳真：021-68419328
聯(lián)系人：曾智勇
客戶服務(wù)電話：400-888-9788（免長途話費(fèi)）或021-38789788
公司網(wǎng)址：www.ownersflatfeelistingrealty.com
（2）中?；鸸芾碛邢薰颈本┓止?/span>
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街158號遠(yuǎn)洋大廈F211B單元
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街158號遠(yuǎn)洋大廈F211B單元
負(fù)責(zé)人：李想
電話：010-66493583
傳真：010-66425292
聯(lián)系人：鄒意
客戶服務(wù)電話：400-888-9788（免長途話費(fèi)）
公司網(wǎng)站：www.ownersflatfeelistingrealty.com
6.1.2場外代銷機(jī)構(gòu)
中國工商銀行股份有限公司（不開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）、招商銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、中信建投證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司、上海好買基金銷售有限公司、北京增財基金銷售有限公司、萬銀財富（北京）基金銷售有限公司、諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司及和訊信息科技有限公司
6.2 場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
無
7 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
從2014年6月23日起，基金管理人將通過中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體、基金管理人網(wǎng)站等媒介公布上一個基金開放日(證券交易所交易日)的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
8 其他需要提示的事項
1、本公告僅對本基金開放日常申購和贖回的有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀2014年3月14日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和本公司網(wǎng)站（www.ownersflatfeelistingrealty.com）上的《中海純債債券型證券投資基金基金合同》和《中海純債債券型證券投資基金招募說明書》等法律文件。
2、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-888-9788）了解本基金申購和贖回事宜，亦可通過本公司網(wǎng)站（www.ownersflatfeelistingrealty.com）下載基金業(yè)務(wù)表格和了解基金業(yè)務(wù)相關(guān)事宜。
3、本基金成立后的30個工作日內(nèi)，本公司將向投資者寄送包含基金賬戶信息在內(nèi)的對賬單；每季度結(jié)束后20個工作日內(nèi)，基金管理人將向該季度發(fā)生過交易的定制紙質(zhì)對賬單的投資者郵寄該季度對賬單；每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，向所有定制紙質(zhì)對賬單的基金份額持有人寄送年度對賬單。
本公司提示，凡未收到上述資料的投資者，請速與本公司客戶服務(wù)中心聯(lián)系。在確認(rèn)基金份額持有人聯(lián)系方式完整無誤后，本公司將免費(fèi)補(bǔ)寄上述資料。
4、有關(guān)本基金開放日常申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
5、本公告的解釋權(quán)歸本公司所有。
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2014年6月18日